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信用評級進入統一監管時代
http://www.CRNTT.com   2019-12-02 11:37:35


  中評社北京12月2日電/據人民日報報道,中國人民銀行、國家發展和改革委員會、財政部、證監會近日聯合發布《信用評級業管理暫行辦法》,自12月26日正式實施。《辦法》明確了行業規範發展的政策導向,建立健全統一監管的制度框架。這意味著,信用評級行業正式進入統一監管時代,將推動中國金融市場向高質量發展。

  健全制度,彌補短板

  四部門有關負責人表示,30年來,中國信用評級業發展取得長足進步,信用評級機構規模不斷壯大,評級技術不斷發展,評級結果更加趨於合理,社會認可度逐步提高,對促進中國金融市場健康發展發揮了積極作用。與此同時,中國信用評級業仍處於發展初期,還存在監管規則不統一、發展水平不高、獨立性不足、商譽和公信力有待提升等問題,迫切需要建立健全行業制度規範,補齊監管短板,促進中國信用評級業高水平對外開放和健康發展。

  債券市場一直處於相對分割狀態,不同債券品種由不同監管部門核准或者註冊,在不同的債券市場發行流通。這種狀況一方面造成多頭監管,另一方面也抬高了評級機構的成本。《辦法》明確中國人民銀行為信用評級行業主管部門,國家發展改革委、財政部、證監會為業務管理部門,依法實施具體監管。這改變了過去多頭監管的格局,將發揮監管合力,形成統一監管。

  中國人民大學財政金融學院副院長趙錫軍接受記者採訪時表示:“目前評級行業有很強烈的市場需求,但是供應跟不上。大量高質量評級服務是進口的,國內很多債券、金融機構的評級由外資評級機構在做。因此對國內評級行業進行治理和提升改造,由此推動其加快發展,非常有必要。”

  劃出紅線,提高罰款金額

  如何提高評級的公信力?《辦法》劃出紅線,明確禁止篡改相關資料或者歪曲評級結果;禁止以掛靠、外包等形式允許其他機構使用其名義開展信用評級業務;禁止向受評經濟主體提供顧問或者咨詢服務等。

  強調獨立性。《辦法》從執業獨立性、機構獨立性、人員獨立性、部門獨立性、薪酬獨立性等五個方面專門對信用評級機構及從業人員的獨立性作出規定。“信用評級機構的職責在於獨立、公正、客觀地對信用風險做出評估,因此信用評級機構的獨立性至關重要,信用評級機構獨立性、利益衝突管理也是事中、事後管理的重點。”上述負責人表示。 


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