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證監會上半年罰沒10億 內幕交易成重災區
http://www.CRNTT.com   2019-07-23 11:14:31


  今年上半年,證監會網站共發布67份行政處罰決定書及8份市場禁入決定書。所涉及當事人包括27家公司以及181名個人,累計罰沒金額達9.85億元。

  梳理行政處罰決定書可發現,內幕交易和信息披露違規是行政處罰的重災區。上半年涉及內幕交易的案件有36宗,占全部罰單的56%;涉及信息披露違規的案件有20宗,占比達29%。其他被處罰的違規行為包括傳播虛假信息、操縱市場、違法買賣股票、未按規定申報證券投資等。

  內幕交易是“重災區”

  從行政處罰決定書的處罰事由來看,有36宗案件涉及內幕交易,罰沒金額達5.53億元,占全部罰沒金額的56%;從當事人的年齡分布來看,70後當事人最多,涉及33件行政處罰決定書。

  此外,證監會發布的8份市場禁入決定書顯示,因為種種緣由,上半年共有12人被證監會採取市場禁入措施。其中,陳福泉、孫潔曉、鄭海艶因內幕交易分別被證監會處以終身、10年、5年的市場禁入措施。

  值得注意的是,從一二季度對比來看,二季度對內幕交易開出的罰單數較一季度提升幅度較大,表明證監會對內幕交易的打擊力度正在加大。

  併購重組領域一直是內幕交易的高發地帶。證監會於6月14日通報的3則內幕交易案例,都發生在併購重組過程中。證監會新聞發言人表示,上市公司併購重組領域一直是內幕交易的高發地帶,一些內幕信息知情人及其利益相關方利用信息優勢進行內幕交易的行為,嚴重擾亂了資本市場秩序,證監會將常抓不懈、持之以恒打擊各類內幕交易違法行為,切實維護公平、公正的市場秩序,保護廣大中小投資者合法權益。

  近年來,隨著我國證券、期貨市場的快速發展,操縱證券、期貨市場,利用未公開信息交易犯罪不斷發生。特別是2015年股市異常波動以來,重大操縱證券、期貨市場案件以及“老鼠倉”案件不斷增加,涉案金額不斷增大,犯罪方式更加隱蔽。

  6月28日,最高人民法院和最高人民檢察院發布關於證券期貨市場的兩部刑事司法解釋對操縱證券、期貨市場,利用未公開信息交易的定罪量刑標準和法律適用等問題做出進一步的規範。充分反映了操縱市場和“老鼠倉”犯罪案件的新變化、新特點,進一步明確了相關違法犯罪行為的刑事認定標準,強化了對這兩類證券期貨違法犯罪行為的懲處力度。

  加大信披違規懲處力度 

  設立科創板並試行註冊制,對發行人、相關信息披露義務人、中介機構等主體的信息披露工作提出了新要求和新挑戰。信息披露作為註冊制的核心,其基本形式、監管等都將更加規範,信披違規將承擔更嚴重的法律後果。

  今年上半年證監會公布的處罰決定書中,有20起案例與信披違規有關。記者梳理發現,上市公司信息披露主要存在三方面問題,包括信息披露公告內容可能存在重大誤導、重大事項的關鍵信息存在明顯遺漏、公司選擇性披露對股價可能產生重大影響的重要信息。 


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