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| 香港證券及期貨事務上訴審裁處昨駁回匯豐的上訴，並責令該行支付罰金4億元，較原罰款6.05億元減少三分之一，但仍是證監會歷來最大罰款額。資料圖片 |
中評社香港11月22日電／不當手法售賣雷曼迷債，涉證券兩牌照停牌一年。
香港文匯報報道，匯豐私人銀行（瑞士）就被指以不當手法賣雷曼迷債遭證監會紀律處分一案作上訴，外電報道指，證券及期貨事務上訴審裁處昨簽發裁定，駁回匯豐的上訴，並責令該行支付罰金4億元，較原罰款6.05億元減少三分之一，但仍是證監會歷來最大罰款額。該行為證券提供意見及證券買賣牌照同時被停牌一年。
證監會對匯豐私人銀行作出的紀律處分行動決定，是與該行在2003年至2008年期間銷售結構性產品，即雷曼兄弟相關的票據及槓桿式累算遠期投資計劃時，採取的內部監控措施及銷售手法有關。該行銷售的相關結構性產品的內部監控措施及銷售手法，被證監認為未能符合守則，被證監會作出紀律處分，包括罰款6.05億元。
審裁處：證監會指控合適
匯豐2016年5月向上訴審裁處提出覆核，指私人銀行客戶較零售銀行客戶更能承受較高風險，而案中涉及的屬普通類型產品，認為證監會的處罰過重。案件當年5月進行聆訊，審裁處昨裁定，駁回匯豐有關覆核，認為證監會對匯豐的指控合適，但罰款減至4億元，仍然創證監會歷來最大額罰款。
審裁處昨還裁定，匯豐持有“就證券提供意見”的第四類牌照自11月21日起暫停一年；“證券交易”的第一類牌照自11月21日起部分暫停一年。
稱罰款合理可起示範作用
審裁處指出，考慮到所有有關證據，包括匯豐所得利潤以及眾多客戶蒙受的損失，認為對匯豐罰款4億元是合理的，並可以對保障本港金融市場起示範作用，對金融機構專業操守作出嚴肅警告。
匯豐回應指，已加強投資諮詢方案，以進一步配合客戶的投資需要，深化他們對投資產品性質和風險的了解。
“雷曼事件”肇起2007年開始的美國次按危機，當時波及大部分金融機構，2008年夏天，雷曼兄弟也陷入危機，並在當年9月15日申請破產保護。在香港，其過去幾年發行的眾多“迷你債券”價格暴跌及出現償付問題，引發投資者不滿及掀起向分銷銀行索償潮，投資者中不乏名人及明星，亦有大批內地投資者。金管局當時公佈，36隻雷曼“迷你債券”在港涉及125.7億元銷售金額。
港府之後介入調停，經多方商議後，金管局、證監會與16家分銷雷曼迷債的銀行達成回購協議。根據該回購計劃，這些分銷銀行將以相當於迷債面值6成（向65歲以下）或7成（向65歲以上）的金額，向買了迷債的2.5萬名符合回購計劃資格的客戶，回購其所持的迷債，銀行為此將向投資者支付約63億元。
金管局2009年12月4日宣佈，截至當日有24，669名客戶就雷曼迷債分銷銀行的回購函件作出回應，其中24，399名客戶（98.9%）接受回購建議。 |
