中評社香港11月8日電／中國證監會7日對涉及非法證券咨詢的兩起案件進行了披露，分別涉及龍頭黑馬預告網和深圳金股之王科技有限公司。證監會將對相關個人開出上億元罰單。這是迄今為止，內地對個人開出的最大金額的單筆處罰。
兩起案件調查終結
新京報報道，據有關負責人介紹，“龍頭黑馬預告網”涉案人趙東榮，為龍頭黑馬預告網的實際控制人。經調查，2001年11月到2008年7月間，趙東榮在未取得證券業務咨詢資格的情況下，利用龍頭黑馬預告網、《大衆證券報》、《江南時報》進行廣告宣傳，為投資者提供咨詢和薦股服務，投資者盈利後需將盈利的10%至20%作為提成款匯到其指定的銀行賬戶。
通過這種模式，趙東榮向北京、上海、江蘇等30個省市區約200多個投資者提供非法證券咨詢服務，累計違法所得人民幣718萬元。
該負責人同時還通報了另一起非法證券投資咨詢業務案件。深圳市金股之王科技有限公司於2006年5月設立，注册資本金100萬元，公司經營範圍為計算機軟硬件技術開發與購銷，以及國內貿易，貨物及技術的進出口業務，廣告業務等等，不具備證監會批准的證券投資咨詢業務。
經調查，2007年9月以來，“金股之王”在未取得證監會批准資格的情況下與全國14家電視台和5家網絡媒體簽訂協議，約定以金股之王或金股王為名進行廣告宣傳。
對相關個人將罰上億元
記者從證監會內部人士處得到證實，對相關個人將沒收其違法所得，並罰款上億元。這是迄今為止，內地對個人開出的最大金額的單筆處罰。
證監會有關部門負責人介紹，從案件查處的情況看，不法分子往往通過設立獨立網站或租用網絡空間，以主流網站的鏈接廣告方式吸引瀏覽者點擊進入；或者是通過網上論壇、博客、股吧發帖，利用QQ群、MSN群等網上聊天工具方式進行非法咨詢。不法分子多打著“經中國證監會批准”“中國股票證券發行管理中心優秀股票信息網站”等旗號，用與證券公司等市場專業機構相近似的名稱蒙騙投資者。
證監會負責人提醒廣大投資者，應警惕網絡證券活動騙局，在參與證券投資活動時，要尋求有合法資格、正規的投資咨詢渠道，注意識別和防範非法咨詢機構及個人。一旦發現違法違規行為，或因此受騙上當，應及時向當地證券監管部門或公安、網監、工商部門舉報或報案，並保留相關證據。 |
