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“負面清單管理” 是宏觀管理理念的根本轉變

http://www.CRNTT.com   2014-06-21 09:57:12

“負面清單”管理涉及宏觀管理體系的轉變 　　文章指出，要想真正發揮“負面清單”的重大作用，首先有必要釐清政府在市場中的定位和功能。並不是簡單地將權力交給市場，政府減少管理邊界就能使得市場經濟有效運作的。市場化既意味著價格由市場主體自主決定，也意味著市場成為開放系統，機構、產品、市場准入和退出是相對自由的，還意味著微觀主體的約束是有效的，市場結構是相對合理的，既不允許出現市場壟斷和不正當競爭行為，也不存在不得不照顧的弱勢群體和市場失敗者（政策性和商業性的充分分離），甚至還意味著政府管理市場的方式也是尊重市場原則的。這表明，市場有效發揮作用，需要政府為市場提供必要的市場秩序、必要的公共服務，特別是社會安全網，以為市場失敗者和弱勢群體提供必要的人文關懷，從而能使市場冷冰冰的“優勝劣汰”的“叢林法則”能被接受和認可。 　　其次，負面清單管理涉及的是整個宏觀管理體系的轉變，需要所有的管理系統均實現相應的轉變。這是兩套完全不同的管理理念，需要不同的管理體系、制度來支撐，這是系統的轉軌。“剩餘決定權”的轉移，意味著“剩餘責任”的相應轉移。政府從直接對事項、行為負責，轉向為系統穩定負責，需要有更大的對市場波動的容忍度。 　　如何提升金融體系市場化程度 　　文章表示，以金融體系為例，市場化並不是僅僅放鬆管制，並不意味著不需要管理。金融體系能夠市場化的程度，高度受制於給金融體系賦予的功能，以及政府管理金融的能力。現代社會的發展，就是分工不斷拓展和深化的過程。市場化的過程，既是現金流的風險和收益不斷劃分和重新組合的過程，也是管理要素不斷細分和重新組合的過程。 　　首先，中國需要準確界定金融體系的功能。在相當長時期內，中國金融體系事實上承擔著除資源優化配置外的宏觀調控、產業政策的功能，“窗口指導”、“行業目錄”廣泛存在。為此，中國有必要適當弱化金融的產業政策功能，合理劃分金融和財政政策之間的關係，進一步區分政策性和商業性金融。 　　其次，有必要進一步理順政府（中央和地方、一行三會、監管部門和行業協會、投資者保護機構）在金融領域的職責和管理架構，特別是要合理確定政府和不同市場主體在風險管理和風險承擔方面的界線。為了使金融體系的管理更加有效，中國有必要將管理的不同要素進行細分，分離不同職責，並由合適的機構承擔相應的職責。監管部門應從微觀金融風險中解放出來，更多關注行業風險和系統性風險。加強一行三會、中央和地方在監管方面的分工合作。強化政府在平衡市場力量（消費者、投資者保護；反壟斷和不正當競爭方面，尤其是防止部分金融機構將某個領域的市場影響力不合理地滲透到其他市場）的職責。需要發揮行業協會在促進行業發展中的作用。充分發揮市場服務機構的作用，推動服務中介的去行政化進程。 　　最後，還應分離實體經濟的經營風險和金融領域的金融風險，理順金融機構和企業之間的關係。金融機構應在風險管理方面有一定的自主性並由此承擔相應的風險損失，獲取必要的風險收益。在這種背景下，企業可以將主要精力放在實體經濟的經營上，而不是不得不應對流動性風險，甚至捲入金融操作。可建立多層次的信貸、股權等市場，引入多層次的市場准入體系，承認灰色地帶機構和業務的金融屬性，在更完備的市場層次中設計差異化的規範體系。

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