中評社香港6月5日電／延續數月的“捕鼠風暴”不僅在公募基金業掀起血雨腥風，更是刮向了資本市場的各個利益環節：銀行、券商、保險、私募、財經公關，人人談“核查”色變。
據《華夏時報》報道，近日，一位接近證監會稽查局的知情人士向記者透露，證監會正在擴大稽查總隊的陣容，人數或將在300人的基礎上再擴編300人。這意味著在未來的資本市場，“突襲核查”將成為一種常態。
“自從去年下半年肖鋼主席定調證監會職能從‘重審批、輕監管’向監管執法轉型以來，監管風暴就開始了。”廣州一大型公募經理接受記者採訪時表示，“現在整個資本市場風聲鶴唳，連上市公司交流會都變成了報表交流會，大家都不敢說任何敏感的信息。”
稽查總隊將擴編至600人
證監會新聞發言人鄧舸表示，自去年以來，證監會共受理利用未公開信息交易股票線索38件，案件涉案人員範圍擴大，交易呈現鏈條化，並且涉案金額巨大，涉及機構較多。
在這場席捲整個資本市場的監管風暴背後，有一支神秘的隊伍逐漸進入投資者視線，那就是稽查總隊。在每次內幕交易或者老鼠倉水落石出前，總有稽查人士或者是偽裝成交易所的人士突襲某個公司，抑或是約談某個基金經理。而公司或者個人也總是信誓旦旦地撇清“此次核查沒有稽查人士，只是例行檢查”。
證監會稽查總隊在2007年11月組建，核定編制170人，被認為是當時證券執法的重大改革。根據證監會官網顯示，稽查總隊內設20個職能處室，分別是辦公室、調查一處至調查十五處、內審一處及內審二處、技術支持處和紀檢（監察）室；主要職責是負責承辦證券期貨市場內幕交易、市場操縱、虛假陳述、欺詐發行等重大案件。
“目前證監會稽查總隊大概有300人，證監會正在向國務院申請在原來的300人編制上再新增300人。”上述接近證監會稽查局的知情人士告訴記者。
不過，廣州某券商合規部人士接受記者採訪時提出了疑慮，“這當中涉及幾個問題，其一編制問題首當其衝，據我所知，證監會稽查總隊的編制似乎已經飽和；其二，新增人員的待遇問題如何解決更是重點。”
“初步方案是上層批編制即可，工資待遇方面由會裡（證監會）自己解決。這新增的300人將有很大一部分人擔任會計師、資產評估師、律師等專業角色，還有一部分人將會進入到交易所，方便交易所和稽查隊聯動。”前述知情人士稱，“進入交易所或者中登公司可能動用的是事業編制，而非公務員編制，待遇就以交易所為准。”
“稽查部門已與交易所之間建立了異常交易線索直接報送機制，一旦交易所發現異常交易賬號或者異常交易人物或者媒體報道提供的明確線索，將直接報送給稽查部門進行稽查。”前述接近證監會稽查局的知情人士告訴記者，“未來部分稽查人士合併到交易所後，調查取證就更容易了。”
證監會也於近日對外表示，已經建立起審核與稽查聯動機制，一旦發現重大違規或者有明確線索，將由稽查部門介入。
據悉，稽查執法綜合管理平台主要為“一個平台、四個系統”，以監測預警為核心，線索發現、案件管理、調查分析、複核審理四個信息系統，努力實現案件線索由被動接受轉變為主動發現。 |
