中評社香港8月12日電/消息人士說,美國證管會(SEC)已對標準普爾公司(S&P)可能涉及的內線交易進行初步瞭解,要求標普透露上週宣布調降美國債信評等之前,有哪些公司高層事先知道這項決議。
台聯合晚報引述金融時報報道稱,消息人士指出,進行瞭解的是SEC負責監督信評機構的檢查人員,如果他們認為這項案件涉及違法,便會向SEC執法部門提報。相關瞭解動作不一定會導致提報。
消息人士說,他們正在瞭解誰握有信息的起點。他補充說,SEC並不清楚有標普內線洩漏的問題,也不知道有異常交易的情事。
要證實有人洩漏調降債信的信息,或預先進行放空交易,難度相當高。因為很多交易商事先都已預料會降級,不需內幕消息也能押注眾多的證券與外匯買賣。在傳統的內線交易案中,某家公司的股價與特定事件的發展,通常會有更容易預知的相互關係。
美國證管會如今在監管責任問題上,力求積極與主動。SEC去年在執法部門內部設立幾個專責單位,在選任新的領導主管後,也對調查方式有所革新。
SEC進行瞭解之際,參議院的銀行委員會已表示,正在瞭解標普公司的調降決議問題。 |