對東方日升及董事長予以公開譴責的處分，對保薦機構（主承銷商）安信證券予以通報批評的處分，對2名簽字保薦代表人田士超、郭明新予以6個月不接受發行上市申請文件、信息披露文件的處分，對大華會計師事務所予以書面警示的監管措施，對2名簽字會計師薛祈明、劉任武給予通報批評的處分。
牢固樹立敬畏市場理念
市場有序運行有賴於各方共同維護。監管方面，深交所在中國證監會指導下，持續優化監管服務，支持企業用好資本工具做優做強，推動上市公司規範發展、提高質量，發揮資本市場服務實體經濟的功能。同時，嚴把發行上市審核質量關，壓緊壓實兩個主體責任，及時懲戒失信違規、把關不嚴行為。
據了解，截至目前，深交所已對30個創業板首發、再融資、重組項目中的發行人、中介機構及人員採取自律監管措施21次、紀律處分3次，發出《監管工作函》30份。
“註冊制改革充分激發了市場活力，提升了企業融資便利性，但對市場參與主體誠實守信、勤勉盡責提出了更高要求。在發行上市過程中，發行人、上市公司作為資本市場的基石、信息披露第一責任人，應當將講誠信、守規矩作為企業發行上市、融資發展的准繩，以自身的規範運作、高質量發展助力資本市場的高質量發展。”受訪市場人士表示，發行人、上市公司的實際控制人、董監高作為“關鍵少數”，很大程度決定了企業信息披露質量和治理水平，應當履行勤勉盡責義務，引領企業穩健運營、持續發展。保薦承銷機構及證券服務機構作為資本市場守門人、服務於投融資兩端的專業機構，應當積極適應註冊制要求切實履職盡責，進一步突出專業能力的核心地位，不斷提升執業質量與水平。
受訪專家認為，市場各方應牢固樹立敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏投資者的理念，監管層應繼續堅決打擊欺詐造假等觸犯市場底線行為，淨化市場生態，維護市場秩序，各方形成合力，才能更好保障創業板改革並試點註冊制高質量運行。 |
