證監會前發審委員馮小樹違法買賣股票被罰沒4.99億元背後，涉及多家上市公司。再次引發了社會對IPO審核背後的貓膩以及IPO加速擴容的背後有多少企業是“帶病上市”等的關注。對於企業帶病上市，業內人士認為，懲罰力度需加大。
4.99億罰沒案引發社會對IPO貓膩關注
在熱播的反腐劇《人民的名義》開頭，是某部委的一位處長因為貪污2億多現金藏於別墅中而被查處。電視劇當中這樣的案例，近日在現實中找到翻版：前證監會發審委員馮小樹違法買賣股票所得2.48億元。
近日，證監會新聞發布會通報一起交易所幹部違法買賣股票行為。前深圳證券交易所工作人員、曾任證監會股票發行審核委員會兼職委員馮小樹被處以沒收違法所得2.48億元，并頂格處以2.51億元罰款的處罰，合計4.99億元。同時，證監會對馮小樹采取終身市場禁入措施。
證監會24日對外披露了對馮小樹的行政處罰決定書和市場禁入決定書，并曝光了違法行為的具體細節。處罰決定書披露顯示，為了掩蓋違法行為，馮小樹在深交所和證監會任職期間，先後以彭某嫦名義和何某梅名義，違法持有、買賣“魚躍醫療”、“三川股份”、“寶萊特”等三只股票。經調查，彭某嫦、何某梅分別為馮小樹配偶何某玉之母和馮小樹配偶何某玉之妹。
從操作細節可以發現，馮小樹違法持有、買賣三只股票的行為，均采用代持方式實現。馮小樹通過彭某嫦代持深圳世方聯創業投資有限公司股份，來完成“魚躍醫療”的操作。據處罰決定書介紹，彭某嫦持有深圳世方聯30%的股份，并擔任法定代表人、執行董事職務。而在該公司存續期間，其證券賬戶主要用於交易“魚躍醫療”。
與以公司名義代持“魚躍醫療”不同的是，馮小樹操作“三川股份”和“寶萊特”兩只股票的方式，是以他人名義直接持有。三川股份於2002年開始籌備上市，并於2010年3月式登陸深交所創業板。這段時間，馮小樹借著三川股份實際控制人李某林多次向他就公司上市事宜咨詢的機會，提出“介紹”何某梅入股的請求。 |
