證監會近日對前發審委員馮小樹違法買賣股票罰沒4.99億元，采取終身證券市場禁入措施，受到各方關注。作為曾經擔任要職的監管幹部，馮小樹監守自盜、知法犯法的行為猶如警鐘，嚴防金融腐敗必須管住“關鍵權力”。
金融腐敗一直被視為高“技術含量”的腐敗，“馮小樹們”精通監管規則，熟悉金融市場的專業操作，因此這類腐敗具有極強的隱蔽性和複雜性，監管難度大，對國家金融安全造成的危害也大。
國務院第五次廉政工作會議提出的嚴厲打擊銀行違規授信、證券市場內幕交易和利益輸送、保險公司套取費用等違法違規行為，對個別監管人員和公司高管監守自盜、與金融大鰐內外勾結等非法行為，必須依法嚴厲懲處、以儆效尤等要求，正是此中要義。
防止金融腐敗，特別要強化對重要權力部門、關鍵環節和敏感崗位的監督制約。金融領域是利益、權力相對集中的“高地”，掌握企業IPO生殺大權的股票發審部門更是如此。雖然證監會對發審委委員的監管有回避機制，但馮小樹案暴露出這種回避機制并沒有得到嚴格落實。
另外，馮小樹以他人名義受讓相關擬上市公司股權，持有并交易了相關上市公司股票，這種在企業改制上市過程中突擊入股，待股票上市後高價賣出的行為，歷來屬於證券法關於禁止從業人員參與股票交易的規範範疇。然而，這起案件之所以得到查處，是源於中央第七巡視組對證監會開展專項巡視移交的相關綫索。由此可見，對於身處核心部門的“馮小樹們”還是缺少有效監督，制度上的漏洞為其權力尋租提供了溫床。
防止金融腐敗，一方面要用制度的卡尺對權力進行約束，築起權力“防火墻”，拔除監守自盜、內外勾結的“病根”，另一方面還要加大問責力度，強化機構問責、監管問責和對監管者問責，只有這樣，才能避免出現更多的“馮小樹”。（來源：中華工商時報） |
