2月26日，在國新辦召開的新聞發布會上，證監會主席劉士餘曾表示證監會的首要任務是監管，第二、第三任務還是監管。實際上，自2017年以來，市場有目共賭的是證監會對市場違規行為依舊保持一個高壓態勢。據統計，截至4月4日，證監會每周五召開的例行新聞發布會，共對逾40宗案例作出行政處罰，包括對公司、機構或者個人做出的各種處罰，涉及操縱市場、短綫交易、違規減持、財務造假以及信披違規等違規行為。監管層對違規行為的“零容忍”態度，在對於鮮言以及首例滬港通跨境操縱案件等的處罰中可見一斑。業內人士表示，監管保持高壓態勢，才能令資本市場持續發展、健康發展、理性發展。
鮮言被開“史上最大罰單”
細數證監會行政處罰的諸多案例，近期鮮言因操縱市場被罰一事，無疑是資本市場的一大熱點話題。有業內人表示，證監會對鮮言的重罰，對整頓市場起到了一定的震懾效果。
一紙行政處罰書，一個終身禁入證券市場的結局，意味著鮮言多手法操縱市場最終被“紅牌”罰下。3月30日，中國證監會正式公布對鮮言操縱“多倫股份”一案作出行政處罰，同時開出逾34億元的罰金，這也是證監會開出的“史上最大罰單”。具體來看，證監會決定對鮮言操縱“多倫股份”行為，沒收違法所得5.78億元，并處以28.92億元罰款。同時，對鮮言信息披露違法行為，給予警告，并處以60萬元罰款。而這也是迄今為止，證監會對於單個自然人罰沒金額最大的一次。
據介紹，鮮言主要存在通過實際控制、使用涉案賬戶、采用多種手段操縱“多倫股份”股價，未按規定報告、公告其持股信息等違法事實。尤其值得注意的是，回溯鮮言在操縱“多倫股份”的行為可知在此案件中鮮言存在多種手法操縱股價。具體來看，鮮言主要通過集中資金優勢、持股優勢連續買賣以操縱“多倫股份”股價，與此同時還利用信息優勢控制信息披露節奏及內容的方式來操縱“股價。此外，鮮言也通過在自己控制的賬戶之間進行證券交易以及虛假申報以達到操縱“多倫股份”股價的目的。其中包括在2015年5月11日、5月12日，賬戶組在漲停價買盤遠大於賣盤的情況下，大量以漲停價申買“多倫股份”，并頻繁撤單然後再申報，明顯不以成交為目的，以虛假申報方式制造漲停價買單衆多假象，影響投資者判斷，兩天實際買入量均為零。
關於鮮言通過上述方法影響“多倫股份”價格和交易量的行為，證監會在行政處罰決定書中表示，這嚴重擾亂市場秩序，構成市場操縱。上海明倫律師事務所律師王智斌也表示鮮言的一系列行為致力於在資本市場上興風作浪，這是一種純粹想要在中國二級市場上謀取私利的行為，無論是從金額還是性質上來說，都屬於比較惡劣的行為。 |
