“配資渠道商與券商類似，對每個HOMS系統賬戶背後的投資者身份與從業經歷缺乏詳盡的盡職調查，很難判斷其中是否存在證券業從業人員暗中設立老鼠倉進行高杠杆的內幕交易。”他表示。通常，配資渠道商也只能看到HOMS系統下每個配資子賬戶的每日淨值波動，但無法掌握各個子賬戶的股票持倉變化。若監管部門開始調查這些賬戶隱藏的內幕交易或老鼠倉行為，配資渠道商將不可避免地受到牽連。
近期，上述負責人所在的機構對客戶身份進行了一輪風險排查，暫停了部分證券業從業人員的配資賬戶。他直言，股票配資渠道商直接面對海量客戶，對內幕交易與老鼠倉的風險防範壓力一點不比券商低。 |
