中評社北京8月13日電／監管風暴持續刮向券商機構，在興業證券、西南證券先後被證監會立案調查之後，日前，又有一家證券機構收到證監會的調查通知書。8月11日晚間，山西證券發布公告稱，控股子公司中德證券收到中國證監會的《調查通知書》，因中德證券作為西藏紫光卓遠股權投資公司（下稱“紫光卓遠”）的財務顧問涉嫌未勤勉盡責，中國證監會決定對中德證券立案調查。受到此事牽連，中德證券作為保薦機構的IPO項目江西國泰民爆集團已經中止發行工作，處於定增進程中的銀禧科技“踩雷”股價跌停。
◎或受＊ST昆機股權轉讓案牽連
據了解，中德證券於2009年正式設立，是由德意志銀行和山西證券股份有限公司共同出資設立的中外合資證券公司，主要負責各類證券承銷以及與資本市場相關的顧問服務等業務。
山西證券公告中所說的紫光卓遠，曾在去年11月份參與了沈機集團昆明機床股份有限公司 （下稱“＊ST昆機”）股權轉讓事項。2015 年 11 月 10 日，＊ST昆機（昆明機床）的控股股東沈機集團與紫光卓遠簽署了《股份轉讓協議》，將其所持有的昆明機床 1.33億股流通A股股份全部轉讓給紫光卓遠，轉讓完成後，紫光卓遠持有公司股份的比例達到25.08%，將成為公司控股股東，紫光卓遠背後的清華控股為實際控制人，教育部為最終實際控制人。
該消息一出，＊ST昆機的股價在短短不到10天的時間內，從11.62元上漲至17.66元，累計漲幅接近52%。不過，在今年2月，＊ST昆機突然宣布，沈機集團和紫光卓遠的股權轉讓事項在約定期限2016年2月8日內未完成國務院國資委審批，股權轉讓協議生效條件未達成，合同未生效，因此該協議自動解除，且雙方不再延期，項目終止。
隨後，＊ST昆機“屋漏偏逢連夜雨”，先是2015年淨利潤虧損1.96億元，連續兩年淨利潤連續為負值，被實施退市風險警示（＊ST）的特別處理；再因臨時信息披露涉嫌重大遺漏，＊ST昆機及其控股股東沈機集團被立案調查，原股份受讓方紫光卓遠受到上交所紀律處分。至此，公司股價一蹶不振，從2月中旬的13元左右，一直跌至12日最新收盤價6.72元。中德證券作為上述交易案的財務顧問，或受到此事的牽連而遭證監會立案調查。
◎國泰民爆中止A股IPO
根據現行的《證券發行上市保薦業務管理辦法》規定，“保薦機構、保薦代表人因保薦業務涉嫌違法違規處於立案調查期間的，中國證監會暫不受理該保薦機構的推薦；暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦”。此前，興業證券、西南證券被立案調查，也導致其保薦項目被迫中止。事實上，中德證券被調查的首輪衝擊波已經波及其首發保薦項目，根據12日上交所發布的公告顯示，江西國泰民爆集團股份有限公司首次公開發行股票總量不超過5528萬股人民幣普通股（A 股）的申請原已獲證監會核准，計劃於8月15日刊登網上路演公告，但因為保薦機構中德證券收到證監會《調查通知書》，中止後續發行工作。
同時，中德證券操刀的相關融資事項也受到牽連。12日開盤後，銀禧科技低開低走，盤中跳水，股價以跌停收盤。銀禧科技在6月底公布，擬以發行股份和支付現金相結合的方式收購興科電子，而該筆交易的獨立財務顧問正是中德證券。
羊城晚報記者據Wind數據庫統計發現，截至8月12日，由中德證券擔任保薦機構的IPO項目30個，其中有10家已受理。同時，由中德證券擔任主承銷商的定增事項也有10起，涉及海航投資、誠志股份、天順風能、銀禧科技、啟迪桑德、太原重工、凱迪生態、魯億通、曠達科技、中科雲網等10家上市公司。
（來源：羊城晚報） |
