提高罰款金額。《辦法》明確，信用評級機構未按規定辦理備案且逾期不改正的，將面臨評級業務收入1倍以上3倍以下的罰款；沒有評級業務收入或者收入無法計算的，將面臨200萬元以上500萬元以下的罰款。近年來，美國、歐盟等國家和地區的監管當局都對評級違規行為實施過嚴格處罰，罰款金額通常高達數十萬、上百萬美元或歐元。提高罰款金額符合國際慣例，有利於促進國內信用評級機構盡快適應國際標準。此外，還將對評級機構違規展業、惡性競爭、擾亂金融市場秩序等行為形成有效威懾，促進行業規範發展。
“隨著中國債券市場的國際化水平快速提高，信用評級將成為境外投資者進入中國市場的重要決策參考工具，從嚴監管有利於提高境內外投資者對人民幣債券市場的信心。”上述負責人表示。
擴大金融開放，行業邁上新台階
信用評級行業對外開放是穩步擴大金融市場對外開放的重要組成部分。今年以來，中國債券市場開放步伐加快。1月28日，首家外商獨資信用評級機構——標普信用評級（中國）有限公司正式進入中國市場；7月，金融業對外開放“新11條”發布，允許外資機構在華開展信用評級業務時，可以對銀行間債券市場和交易所債券市場的所有種類債券評級。此次《辦法》進一步明確，境外信用評級機構申請在中國展業，享受國民待遇，依照信用評級行業主管部門和業務管理部門的現行規定執行。
據介紹，今後四部門將在統一監管規則的基礎上，加強協調配合，強化監管合力，推動中國評級業發展邁上新台階。
具體來看，一是進一步改善行業競爭秩序，推動國內信用評級機構高質量發展。二是堅持開放對等原則，促進中國信用評級機構“走出去”，支持和引導中國信用評級機構在“一帶一路”倡議實施中發揮更大作用。三是促進評級市場資源整合，形成具有一定國際影響力的國內信用評級機構，發揮行業引領示範作用。四是加強國際評級監管合作，建立跨境評級監管協調機制。五是進一步健全自律機制，強化評級行業自我約束。
趙錫軍表示：“要推動評級業高質量發展，下一步還需要市場約束和法律約束共同作用，構成對整個行業全方位的監管。除了行政處罰，也要推動形成良性競爭的職業氛圍，提高職業操守。此外，還應建立起相應的賠償機制。”
來源：人民日報 |
