中評社北京8月28日電／據中國經濟網報導，證監會西藏監管局網站上周五披露的藏證監行政處罰【2023】3號顯示，證監會西藏監管局對華林證券股份有限公司（以下簡稱華林證券）王健瑛從業人員違法買賣股票行為進行了立案調查、審理。王健瑛時任華林證券股份有限公司首席人力資源官、人力資源部總經理、華林證券執委會委員。
經查明，王健瑛存在以下違法事實：2021年2月1日，王健瑛與華林證券簽訂勞動合同；2021年2月22日，王健瑛被任命為華林證券首席人力資源官、人力資源部總經理；2021年4月30日，登記為證券從業人員；2021年8月6日至2022年5月17日期間，擔任華林證券執委會委員（高級管理人員）。涉案期間為證券從業人員。
2021年2月8日，孫某傑在興業證券股份有限公司遼寧分公司開立普通證券賬戶（以下簡稱興業證券賬戶），該興業證券賬戶交易資金來源於王健瑛，賣出股票後賬戶內資金轉入王健瑛名下銀行賬戶。2021年12月2日至2022年1月17日，王健瑛控制使用孫某傑興業證券賬戶違規持有、買賣“喬治白”“閏土股份”“達實智能”“烽火通信”等股票，總成交金額3，361，400.00元，違法所得100，830.73元。
王健瑛的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規定，構成《證券法》第一百八十七條所述情形。
當事人王健瑛在聽證會過程和陳述、申辯書面材料中提出以下申辯意見：其一，調查人員未搜集和認定有利於王健瑛的事實。其二，事實認定有誤。非內幕交易案件不適用“推定”原則，孫某傑興業證券賬戶交易資金實際為王健瑛向孫某傑提供的借款，王健瑛未曾取得案涉興業證券賬戶的控制權，也無權自主決策進行股票買賣，其操作3支股票共計8筆交易只是接受孫某傑指令買賣，案涉孫某傑興業證券委托流水該份證據完整性和準確性存疑。其三，總成交金額、盈利金額認定有誤。其四，王健瑛違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度較小、時間短，擬處罰的罰金過高，過罰不相當。綜上所述，懇請撤銷擬給予的行政處罰，或不予處罰，或降低處罰金額。
經復核，證監會西藏監管局認為：本案對事實、性質等的認定是基於在案證據的綜合衡量。本案在調查時，調取了包括證券賬戶資料、銀行流水、賬戶交易物理地址（IP、MAC、IMEI）、借條等客觀證據，同時對王健瑛進行了詢問，前述證據相互印證，已經形成完整的證據鏈，足以認定原告的違法行為。同時，本案不僅關注了對當事人不利的證據，也關注了對當事人有利的證據，已依法履行了全面、客觀、公正調查的法定義務。經復核，事實認定無誤。經復核，總成交金額、盈利金額認定無誤。本案在量罰時已綜合考慮了王健瑛違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，量罰適當。綜上所述，證監會西藏監管局對當事人王健瑛的相關申辯意見均不予采納。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百八十七條，證監會西藏監管局決定：沒收王健瑛違法所得100，830.73元，並處1，000，000.00元罰款。
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