湖北省政府金融辦（上市辦）這兩天火了。原因是湖北《長江日報》融媒體在2018年8月9日的一篇報道中說，省政府金融辦（上市辦）發布對上市後備“金種子”企業支持措施，打造“上市服務最強版”，其中提出“對須進行行政處罰的事項，依法依規從輕或減輕處理”。上市後備企業違法可以從輕處罰，輿論嘩然。
其實，這件事上，金融辦有點冤。因為提出從輕減輕處罰的并不是他們，而是省政府的一份文件。今年4月28日發布的《湖北省人民政府關於進一步推進企業上市工作的意見》，第十條要求市、州、縣政府和省政府各部門要樹立主動服務意識，簡化流程，優化服務，對企業上市工作采取直通式、定制式方法，其中就明確規定了“在上市後備企業依法補齊權證工作中，對須進行行政處罰的事項，可按規定和實際情況，依法依規從輕或減輕行政處罰。”
文件還規定，各級行政執法部門對“金種子”企業進行相關檢查時，應以幫助整改規範為主。如確需做出行政處罰，應在履行事先告知程序之前通報省上市辦。除了“依法依規”對上市後備企業從輕或減輕處罰外，湖北省政府的意見還對企業上市拿出來真金白銀，在滬深交易所IPO成功的，獎勵400萬元，在境外交易所IPO成功，獎勵300萬元。其他政府資金、土地、金融方面的扶持，不一而足。
不知道是不是上市公司數量被列入了地方政府考核的KPI，各地政府對推動轄區內注册的企業上市都非常上心。在網上搜索“推動企業上市”，可以看到湖北省并不是特例，不少省份和城市都出台了推動本地企業上市的意見，通過財政獎勵、重點企業扶持、優化政務服務環境等手段助推本地企業上市，甚至對下級政府提出了明確的數量指標。不過，明確提出對企業違法行為“從輕或減輕處理”的，目前還只發現湖北省一家。
背後的邏輯可能在於：根據證監會關於IPO的有關規定，最近36個月內因為違法法律法規被行政處罰且情節嚴重的，不能上市。湖北省政府文件提出對上市後備企業違法行為從輕減輕處罰，而且要先通報省上市辦，無疑是希望上市辦從源頭上把關，大事化小、小事化了，不讓行政處罰影響企業上市。 |
