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| 馬多夫證券公司設在紐約這幢高檔寫字樓的17層至19層。(圖片來源﹕大公報) |
中評社香港12月18日電／美國證券交易委員會（SEC）主席考克斯表示，該委員會處理馬多夫案的初步調查發現了“令人深感不安”的失誤，至少10年來證交會都未就針對馬多夫的控訴進行徹底的調查。
大公報報道，在一份少有的直率聲明中，考克斯贊同批評人士對SEC的說法，他說自己對委員會在監管馬多夫及其紐約證券公司上的“多處明顯疏忽”深感憂慮。考克斯表示，調查發現馬多夫有好幾套帳本和偽造文書，並且還向投資者和監管機構提供了有關其諮詢活動的虛假信息。
調查馬氏家族與SEC往來
考克斯指，SEC手裡有至少可以追溯到1999年的可信而具體的指控，但是工作人員卻沒有進行集中調查，委員會僅僅是依靠了馬多夫自願提供的報表和報告，從未發出要求提交更多信息的傳票。他還說，自己已經命令任何認識馬多夫的工作人員都要避嫌，不要參與目前的調查工作。
考克斯還要求審查委員會就SEC工作人員與馬多夫及其家人之間的來往進行調查。SEC總督察長預計會調查馬多夫的侄女沙娜．馬多夫與一名高級檢查官員埃里克．斯旺森之間的關係，兩人於2007年結婚。斯旺森曾在SEC工作10年，之後於2006年離開。今年早些時候，他加入Bats Trading Inc.擔任首席法律顧問。據該公司的新聞稿稱，在SEC任職期間，斯旺森的職責主要包括負責與證券交易所交易有關的SEC調查項目。
斯旺森的發言人則表示，斯旺森在SEC任職期間，“和沙娜交往的時候，他並未參與任何對伯納德．馬多夫投資證券公司或其關聯企業的調查。他與沙娜是通過她在行業貿易協會的工作相識的。他們2006年開始交往，次年結婚。在他的整個職業生涯中，埃里克都表現出了最高的職業道德水準。”
沙娜．馬多夫在馬多夫證券擔任法律及合規管理人員多年。她還在華爾街自律性團體金融業監管局的合規顧問委員會裡任職，但現已從該委員會辭職了。
督查機構第四次出問題
考克斯是布什總統任命的，他說自己會在布什政府任期結束時離職。分析人士稱，考克斯這次講話似乎是想讓自己不要擔上沒能早點使馬多夫落網的責任。
馬多夫醜聞只是證交會忽視投資詐騙案跡象的最新一宗事例。早前證交會總督察長指出，證交會對貝爾斯登等華爾街五大投行的監管不足。考克斯本人亦受到批評。在三月，貝爾斯登瀕臨破產的前幾天，考克斯曾對記者表示，證交會正密切監察五大投資公司，對它們的資金水平感到放心。隨後，在聯邦政府官員的協助下，摩根大通收購了貝爾斯登，政府提供了290億美元擔保。
法國前歐洲事務部部長茹韋剛在本周接任法國金融市場監管局（AMF）主席。他說：“這是美國監管機構第四次出現問題。”他指美國金融界過往已發生過三次危機：1998年美國長期資本管理公司（LTCM）倒閉事件、2001年安然能源公司（Enron）涉及的偽造賬目醜聞和今年九月的雷曼兄弟破產。 |
