中評社北京8月5日電／採取多項整改措施，加強對重點部門、敏感崗位的監督制約，加強對易尋租、易被圍獵的權力的約束規範，讓監管幹部做到有權不可任性、有權不能任性
中央紀委監察部網站8月4日發布消息稱，針對巡視組反映的監管幹部及其家屬買賣股票問題，證監會牽頭開展違規買賣股票專項清理整治工作。目前證監會全系統已完成自查自糾工作。
2016年4月25日，一份行政處罰決定書在證券業引起關注。原浙江證監局潘某進行內幕交易，違法持有、買賣股票。履行必要程序後，證監會對其正式下達《行政處罰決定書》。此前，已對核查中發現的潘某操作他人證券賬戶買賣股票問題作出處理，給予其開除黨籍、開除公職處分。
1月31日，中央第七巡視組向證監會反饋專項巡視情況時，嚴肅指出其“防範廉政風險不到位，防止利益衝突機制不健全，存在滋生腐敗的隱患”。
“中央巡視組反饋的問題嚴肅中肯，切中要害，令人警醒。”證監會黨委書記、主席劉士餘到任後立即全面了解巡視情況，全力以赴抓整改。今年2月份以來，證監會黨委把巡視整改作為證監會最重要最緊迫的政治任務，作為一條工作主線，嚴格按照中央的精神和要求，持續推進，並以此推動提升對資本市場的監管能力。
依法監管，依法履責。今年4月份，證監會印發了2016年度立法工作計劃，進一步做好證券期貨監管立法工作。證監會擬制定、修訂的規章類立法項目合計26件，其中列入“力爭年內出台的重點項目”有11件，切實發揮法制對於證券期貨監管執法的支持、保障作用。
從嚴監管，重拳治亂。上半年，證監會受理涉嫌證券期貨違規違法線索338起，啟動初步調查案件241起，新立案件138起。辦結立案案件101起，同比增長25%，移送公安機關案件28起，同比增長27%，累計有253名涉案當事人被採取限制出境措施，20.13億元涉案資金被凍結。同時，證監會對88起案件作出處罰，作出行政處罰決定書109份，較去年同期增長84.75%，罰沒款共計25.54億元，作出市場禁入決定書4份，對7人實施市場禁入，其中2人被實施終身市場禁入，行政處罰的結案效率和懲處力度持續提升，有效震懾了資本市場違法犯罪。
全面監管，不走過場。在監管對象方面，上半年證監會公開的立案稽查案件、違規違法行為查處情況、行政處罰結果中，涉及的監管對象多樣，有上市公司及其董事、監事、高級管理人員、大股東，也有證券期貨經營機構、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構，其中對審計和評估機構還是首次。凡是違規違法的，無論是誰，都必須依法從嚴監管。
巡視期間，證監會就公開發布了《關於進一步規範發行審核權力運行的若干意見》，修訂發行審核內部工作規程，推動形成“標準清晰、程序規範、公開透明、集體決策、監督有效、全程留痕”的審核機制。堅持發審會全程錄音錄像，遇複雜疑難和重大無先例問題均按程序召開專題會議討論決定，全面細化審核人員應當回避的具體情形等，真正做到程序規範，經受得住檢查。
（來源：證券日報） |
