中評社北京2月27日電／據《證券日報》報導，日前，記者從業內多家券商處獲悉，隨著《證券經紀業務管理辦法》即將正式施行，部分券商已經在推進相關工作。
2023年1月13日，證監會正式發布《證券經紀業務管理辦法》（下稱《辦法》），在明確證券經紀業務內涵、加強客戶行為管理、優化業務管理流程、保護客戶合法權益、強化內部風控合規、嚴格行政監管問責等六方面作出了相關規定，將於2023年2月28日正式施行。
業內人士認為，《辦法》作為證券公司經紀業務基礎管理制度，既代表經紀業務管理的基本要求，也代表行業監管的基本導向。
各項工作正在推進
《辦法》明確了經紀業務內涵，並強調經紀業務屬於證券公司的專屬業務。在加強客戶行為管理方面，提出要強化客戶身份識別、落實投資者適當性要求、嚴格賬戶使用實名制等；在優化業務管理流程方面，要求強化事前、事中、事後全流程管控，並加強出租交易單元管理；另外，在客戶合法權益保護、內部風控合規強化、行政監管問責等方面也提出了相關要求。
華安證券對《證券日報》記者表示，自《辦法》發布之後，公司高度重視並第一時間組織相關部門就《辦法》條款逐一做了詳細的學習、研究和討論。“目前我們已組織了面向全公司範圍的關於《辦法》的培訓學習，並同步開展經紀業務相關制度的修訂和完善。”華安證券相關負責人表示。
另外，華北某大型券商對記者表示，“目前各項工作正在推進中”；華南某券商也對記者表示，相關工作正在逐步落實。
對於未來券商或有哪些相關措施落地，滬上某券商戰略分析師對《證券日報》記者表示，未來關注點或在新技術、新業務和新要求帶來的部分變化。規範化的經紀業務線上展業成為主流，與金融服務、金融技術手段相結合的各種模式會更加受到關注。《辦法》針對投資者權益保護、交易記錄留痕、交易賬戶管理等方面做出了明確的指引，券商未來對於內部信息系統建設的投入一定是不斷加大。加大金融科技投入，完善信息系統建設，避免宕機事件出現，提供更優質安全暢通的交易服務。 |
