中評社北京8月28日電／據中國經濟網報導，證監會網站近日公布關於對興業證券股份有限公司（證券簡稱：興業證券，證券代碼：601377.SH）採取出具警示函措施的決定。經查，興業證券發布證券研究報告業務客戶服務行為內部控制和合規管理不到位，個別分析師的發言內容不夠審慎，不符合《發布證券研究報告執業規範》（2020年修訂）第三條、第三十二條第二款、第三十三條第一款的規定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號，以下簡稱《合規管理辦法》）第三條、第六條第四項的規定。根據《合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，福建證監局決定對興業證券採取出具警示函的措施。
證監會網站的關於對李雙亮採取出具警示函措施的決定顯示，經查，李雙亮作為提供上述客戶服務的證券分析師，未執行相關內控、合規要求，發言內容不夠審慎，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號，以下簡稱《合規管理辦法》）第十條第二款和《證券分析師執業行為準則》（2020年修訂）第二十一條的規定。根據《合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，福建證監局決定對李雙亮採取出具警示函的措施。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第三條：證券基金經營機構的合規管理應當覆蓋所有業務，各部門、各分支機構、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第六條：證券基金經營機構開展各項業務，應當合規經營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則，並遵守下列基本要求：
（一）充分瞭解客戶的基本信息、財務狀況、投資經驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息並及時更新。
（二）合理劃分客戶類別和產品、服務風險等級，確保將適當的產品、服務提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。
（三）持續督促客戶規範證券發行行為，動態監控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規從事證券發行、交易活動提供便利。 |
