3月30日，證監會開出一張史上對單個自然人罰沒金額最大的罰單，前多倫股份實際控制人鮮言因操縱“多倫股份”股價，被證監會作出“沒一罰五”的頂格處罰，罰金34．7億元。這張史上最大的罰單也釋放出證監會今後的治市思路：對資本市場的違法違規行為不僅要嚴懲而且更要嚴罰，這也是證監會踐行“從嚴監管”理念的實際舉措。
根據證監會公布的處罰決定書顯示，2014年1月17日至2015年6月12日期間，鮮言通過采用集中資金優勢、持股優勢、信息優勢連續買賣，在自己實際控制的證券賬戶之間交易、虛假申報等方式操縱“多倫股份”股價。同時，鮮言也未按規定報告、公告其持股變動信息。依據證券法，證監會責令鮮言依法處理非法持有的證券，沒收違法所得5．78億元，并處以28．9億元罰款。此外，對鮮言信息披露違法行為給予警告，并處以60萬元罰款。
據統計顯示，2016年證監會全年的罰沒金額為42．83億元。相比之下，這張史上最大罰單金額之高，充分體現了證監會對資本市場各類違法行為堅持“零容忍”“全覆蓋”的執法態度，以及對市場亂象刮骨療毒、猛藥去屙的決心和魄力。
而證監會這種對資本市場違法違規行為的高壓執法態勢從近幾年執法數據方面也有體現。
證監會數據顯示，2016年，證監會系統共受理違法違規有效綫索603件，啓動調查551件；新增立案案件302件，比前三年平均數量增長23%；新增涉外案件178件，同比增長24%；辦結立案案件233件，累計對393名涉案當事人采取限制出境措施，凍結涉案資金20.64億元；55起案件移送公安機關追究刑事責任，公安機關已對其中45起立案偵查，移送成案率創歷史新高，綜合執法成效顯著。
與此同時，針對市場違法違規多發高發，市場危害加深加重的嚴峻態勢，證監會稽查部門積極探索，實現了從個案查處向類案遏制、從單兵作戰向協同執法的轉變，先後組織了審計評估機構未能勤勉盡責、IPO欺詐發行及違規披露、操縱市場、利用未公開信息交易等多次專項執法行動，查處了一批市場影響大、違法情節嚴重的案件。 |
