中評社北京10月24日電／近日，方正證券再次被湖南證監局採取出具警示函監管措施，這是方正證券12個月內收到的第二封警示函。而在在2016年券商評級結果中，方正證券被下調6級，從2015年的A類A級下調至C類C級，從而使方正證券的評級墊底24家上市券商。
除了去年違規接入場外配資信息系統外，方正證券還因收購民族證券之後的系列糾紛以及最重要的股東挪用資金而被多次處罰。
監管機構出手直接將其評級調至C類最低級別，方正證券風險資金準備的計算比例從0.2倍提升至1倍，用資壓力驟增5倍，同時，按營業收入繳納的證券投資者保護基金也從原來的1%攀升至3%。
再加上方正證券的控股股東方正集團被證監會立案調查，公司在資本、經營方面均面臨不小的壓力。針對這些問題，中國經濟網試圖聯繫方正證券相關人員，但截至發稿時，電話一直無人接聽。
員工直播薦股 湖南證監局出具警示函
今年4月，方正證券研究所員工廖蕾以公司名義通過視頻播報方式向投資者推薦中興通訊股票，該視頻在互聯網廣泛傳播，引發市場熱議。
湖南證監局調查認定，“該視頻播報構成《發布證券研究報告暫行規定》第二條所述的證券研究報告發布行為。廖蕾無證券投資咨詢執業資格，你公司未對發布研究報告相關人員的資格進行合規審查。同時，此次發布行為未由公司集中統一管理，公司也未履行相關質量控制和合規審查義務。上述情況違反了《發布證券研究報告暫行規定》第六條、第十條、第十七條的相關規定。根據《發布證券研究報告暫行規定》第二十二條，我局決定對你公司採取出具警示函的監督管理措施。”
據紅網報道，方正證券收到的上一封警示函是2015年12月，主要事由是方正證券在開展融資融券業務中一些行為被湖南證監局認定為“存在未按照與客戶約定處分客戶擔保物的情況”，故湖南證監局對公司採取出具警示函的監督管理措施。
業內人士分析認為，“近一年來，中國證監會系列舉措釋放出收緊券商行業監管的信號。不管是適當性管理還是合規風控管理，方正證券12個月內連收到兩份警示函說明證監會及其派出機構在監管中發現問題絕不含糊，對違法違規觸犯監管底線的行為堅決採取措施。”
遭遇評級6級下滑 資金壓力陡增
根據2016年證監會公開的證券行業分類評價情況，方正證券從2015年的A級式下調至C級，被下調6級，墊底24家上市券商。
|
