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| 馮小樹 |
罰單金額高達4.99億的“馮小樹案”謎底終於揭開。根據證監會下發的《行政處罰決定書》，馮小樹通過以親屬名義違法違規交易三家公司股票總計獲利2.48億，這三家公司正是魚躍醫療、三川股份（已更名三川智慧）、寶萊特。
作為經驗豐富的監管幹部，馮小樹在違規交易股票時進行了精密的“自我隔離”設計。不但以非直系親屬名義安排，中間還通過平台公司深圳世方聯創業投資有限公司(下稱深圳世方聯)對股份進行名義持有。
“本案中，馮小樹以他人名義受讓相關擬上市公司股權，持有并交易了相關上市公司股票，這種在企業改制上市過程中突擊入股，待股票上市後高價賣出的行為，歷來屬於《證券法》第四十三條關於禁止從業人員參與股票交易的規範範疇。”證監會在決定書中表示，馮小樹長期擔任深交所重要職務，并曾任發審委委員，承擔了重要的資本市場監管職責，其知法犯法，借他人名義在公司上市前突擊入股，上市後賣出股票獲取暴利的行為，嚴重擾亂了資本市場管理秩序。
2元一股拿下魚躍醫療股權
現年52歲的馮小樹出生於廣東深圳，1996年開始先後在深圳證券交易所技術保障部、公司部、創業板發行審核部工作。2002年12月任深交所北京中心副主任，同期借調證監會工作。2004年12月至2007年4月期間，馮小樹擔任第七屆、第八屆發審委兼職委員。
此次被調查及處罰，起因於十多年前的違法交易。2005年6月至8月期間，魚躍醫療與平安證券簽署《公司改制財務顧問協議》。2006年10月期間，平安證券分管投行部的副總經理薛榮年等人赴魚躍醫療會見魚躍醫療董事長吳光明，推進魚躍醫療改制工作，并派項目組進駐魚躍醫療現場。2006年底，平安證券項目組提出股改方案。
幾乎同時，2006年12月25日，深圳世方聯於深圳成立，公司股東為彭萍嫦、劉耘、朱勤年、胡麗娟，持股比例分別為30%、30%、30%、10%。彭萍嫦擔任深圳世方聯法定代表人、執行董事職務。 |
